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2022年防非宣傳月丨期貨案例
時(shí)間：2022-05-31新聞來(lái)源：河南證監(jiān)局瀏覽量：6424
期貨居間代客理財(cái)糾紛
一、案例簡(jiǎn)介?
2017年3月20日，投資者張某向“12386”熱線投訴A期貨公司“居間人惡意炒單導(dǎo)致其虧損”。張某稱(chēng)其通過(guò)居間人在A期貨公司開(kāi)立賬戶(hù)，并在入金60萬(wàn)元后將賬戶(hù)全權(quán)委托居間人交易。幾個(gè)月后，張某查詢(xún)期貨賬戶(hù)后發(fā)現(xiàn)已虧損46萬(wàn)元。張某對(duì)賬戶(hù)虧損表示不滿(mǎn)，懷疑居間人惡意炒單，要求A公司賠償損失。?
二、糾紛調(diào)解情況?
A期貨公司收到投訴后，及時(shí)與投訴人溝通了解情況，并對(duì)投訴人反映的情況進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。經(jīng)核實(shí)，張某的居間人存在獲利保證，接受客戶(hù)委托、全權(quán)代理客戶(hù)交易等行為。?
同時(shí)A期貨公司認(rèn)為，在開(kāi)戶(hù)視頻見(jiàn)證環(huán)節(jié)和開(kāi)戶(hù)后回訪環(huán)節(jié)，公司已明確向張某揭示風(fēng)險(xiǎn)，專(zhuān)門(mén)就居間人身份及居間業(yè)務(wù)禁止事項(xiàng)對(duì)張某進(jìn)行了重點(diǎn)告知，張某仍將賬戶(hù)全權(quán)委托他人交易，也應(yīng)承擔(dān)一定損失。?
經(jīng)A公司與居間人、張某多次協(xié)調(diào)溝通，三方達(dá)成和解,由居間人承擔(dān)客戶(hù)部分損失，公司終止與該居間人合作關(guān)系。?
三、案件啟示?
期貨居間人是接受期貨公司或投資者委托，為其提供訂約機(jī)會(huì)的自然人或者法人。居間人不得存在獲利保證、代理客戶(hù)交易等禁止性行為。但在實(shí)踐中，部分居間人為獲取更高返傭報(bào)酬，會(huì)采取頻繁喊單甚至代客理財(cái)、承諾獲利保證等違規(guī)行為。期貨公司一方面應(yīng)加強(qiáng)居間人管理,規(guī)范居間行為，提高合規(guī)意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)。另一方面要加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者熟悉期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)，提升投資專(zhuān)業(yè)知識(shí)。?
高收益往往意味高風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行市場(chǎng)投資時(shí)應(yīng)多一份謹(jǐn)慎，自覺(jué)抵制不當(dāng)利益誘惑，不盲目聽(tīng)信任何人的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、高收益誘導(dǎo)，樹(shù)立正確、理性投資觀念。
期貨投資者持倉(cāng)被強(qiáng)平糾紛
一、案例簡(jiǎn)介?
2017年7月31日，投資者劉某撥打A期貨公司投訴電話(huà)，投訴“期貨合約持倉(cāng)被公司強(qiáng)平導(dǎo)致其損失?！眲⒛撤Q(chēng)其在A期貨公司開(kāi)立期貨賬戶(hù)，2017年7月31日持倉(cāng)1手鐵礦石I1709賣(mài)出合約，當(dāng)日在未接到A公司通知情況下，該持倉(cāng)被A公司強(qiáng)平，要求A公司恢復(fù)持倉(cāng)并補(bǔ)償損失。?
二、糾紛調(diào)解情況?
A期貨公司收到投訴后及時(shí)與投訴人溝通，認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。經(jīng)核實(shí)，2017年7月28日，劉某持倉(cāng)1手鐵礦石I1709賣(mài)出合約，當(dāng)日結(jié)算后，其公司風(fēng)險(xiǎn)率為120%，交易所風(fēng)險(xiǎn)率為90%，根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定，公司通過(guò)短信平臺(tái)向其發(fā)送追加保證金通知書(shū)，同時(shí)將結(jié)算帳單和追加保證金通知一并發(fā)至中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心。次日上午，I1709合約開(kāi)盤(pán)出現(xiàn)較大漲幅，劉某交易所風(fēng)險(xiǎn)率已超100%。公司于上午9時(shí)30分左右多次撥打劉某電話(huà)，擬要求其在下午開(kāi)盤(pán)前足額追加保證金或自行減倉(cāng)，電話(huà)始終無(wú)法接通；公司于是將前述要求通過(guò)短信及交易客戶(hù)端發(fā)送給劉某。劉某未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或減倉(cāng)，根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定，公司對(duì)其賬戶(hù)持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)平處理。?
經(jīng)公司與劉某溝通，劉某未收到公司通過(guò)電話(huà)、短信方式發(fā)出的追加保證金通知是因其停用了在A期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留的聯(lián)系方式，但未通知A期貨公司；當(dāng)日上午劉某未登錄公司交易客戶(hù)端，故也未及時(shí)收到A公司通過(guò)客戶(hù)端發(fā)送的通知。期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)已告知?jiǎng)⒛匙芳颖ＷC金通知是根據(jù)其簽訂合同時(shí)預(yù)留的指定聯(lián)系方式發(fā)送的，變更號(hào)碼需及時(shí)告知；劉某未及時(shí)通知公司變更聯(lián)系方式，應(yīng)對(duì)持倉(cāng)被強(qiáng)平結(jié)果負(fù)責(zé)。劉某對(duì)此表示認(rèn)可。?
三、案件啟示?
投資者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心網(wǎng)站了解賬戶(hù)情況及追保通知等賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)信息；在變更指定聯(lián)系方式時(shí)應(yīng)通知期貨公司，以便接收公司發(fā)送的賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)通知，及時(shí)化解賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)。?
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)在投資者開(kāi)戶(hù)等環(huán)節(jié)必要的風(fēng)險(xiǎn)揭示和告知義務(wù)，不斷深化投資者教育，提高投資者對(duì)相關(guān)規(guī)則了解程度和賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
新聞標(biāo)簽：
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