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金融知識普及月｜典型案例：股票投資決策須謹慎
時間：2022-09-17新聞來源：重慶證監(jiān)會瀏覽量：4912
一、基本情況?
投資者A為B證券公司客戶，某日發(fā)現(xiàn)C證券公司在D股票F10（股票基礎(chǔ)資料）中發(fā)布了將要增持D股票的信息。投資者A咨詢B證券公司投資顧問，被告知“可以做個參考，可以去買”，于是投資者A先后買入D股票。但在購買后投資者A發(fā)現(xiàn)C證券公司并未增持D股票。目前D股票的股價下跌，導(dǎo)致投資者A虧損，投資者A認為C證券公司發(fā)布增持D股票的信息是誘導(dǎo)行為，向證監(jiān)會12386服務(wù)熱線投訴，要求C證券公司不要再發(fā)布增持信息。?
二、處理過程及結(jié)果?
接到投資者A的12386投訴工單后，C證券公司立即對D股票的F10公告進行了梳理，查詢到“最新提示”中有各券商關(guān)于該支股票投資評級的信息，其中包括C證券公司發(fā)布的“買入”投資評級，而投資者A卻誤解為“C證券公司將要增持D股票”。C證券公司立即聯(lián)系投資者A，向其耐心深入地解釋公司發(fā)布的“買入”投資評級內(nèi)容，告知其“投資評級”只是研究員對上市公司的研究分析，僅作投資參考，最終的投資決策需要投資者審慎判斷，并向投資者再次提示證券市場風(fēng)險。?
三、案例啟示?
投資者在進行交易、購買產(chǎn)品、或接受服務(wù)時，應(yīng)加強對相關(guān)法律及業(yè)務(wù)規(guī)則的學(xué)習(xí)，仔細了解所投資產(chǎn)品的基本信息以及潛在風(fēng)險。尤其在購買股票時，應(yīng)重點關(guān)注上市公司公開披露的年度報告以及其他信息披露文件，了解上市公司經(jīng)營情況，謹慎作出投資決策，切勿因盲目操作造成損失。?
證券公司在向投資者提供服務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守適當(dāng)性管理規(guī)定，切實履行適當(dāng)性義務(wù)，向投資者充分揭示業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險。同時，在日常展業(yè)過程中，通過多種方式加強投資者教育，向投資者宣講普及證券期貨交易知識和規(guī)則，增強投資者獲得感。新聞標簽：
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