體驗產(chǎn)品
防非宣傳月｜揭開境外期貨軟件“黑洞”
時間：2024-05-24新聞來源：上海證監(jiān)局瀏覽量：4595
一、基本案情
2020年1月，上海市公安局經(jīng)偵總隊在工作中發(fā)現(xiàn)，有不法分子大肆招攬境內投資人非法從事境外期貨交易。根據(jù)《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務的，涉嫌非法經(jīng)營犯罪。對此，上海公安經(jīng)偵部門立即成立專案組開展偵查，并迅速搗毀了一個以吳某為首的非法經(jīng)營團伙。
經(jīng)查，吳某在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)本市某信息技術有限公司專門研發(fā)了一款具備境外期貨交易、分倉管理賬戶、清算提成等功能的交易軟件。通過該軟件，吳某可以招攬客戶從事境外期貨投資，進而賺取交易手續(xù)費。吳某便通過該公司客服獲取了交易軟件的下載鏈接、登陸賬號和密碼，并在不具備經(jīng)營資質的情況下，伙同他人不斷發(fā)展下游代理和客戶。
對吳某團伙進行打擊之后深挖發(fā)現(xiàn)，2017年，上述信息技術有限公司的實控人方某因發(fā)現(xiàn)經(jīng)營境外期貨交易業(yè)務有利可圖，便動起了自行開發(fā)境外期貨交易軟件牟利的念頭，并開發(fā)出了一款專門針對香港期貨市場的境外期貨交易軟件。方某通過在境外開立個人期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經(jīng)紀商接口和授權碼，進而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通道，并在互聯(lián)網(wǎng)上大肆宣傳。很快，不少非法期貨經(jīng)營商客戶找上門來與其合作，犯罪嫌疑人吳某就是其中之一，兩方約定，只要發(fā)展客戶每完成一筆交易，方某便可從中抽取每筆1.5元左右的費用。
通過對該交易軟件后臺數(shù)據(jù)和涉案資金流向進行全面研判，分析梳理出全國各地其余56個像吳某團伙一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經(jīng)營團伙。2020年7月，上海警方提請公安部發(fā)起“云端行動”，針對涉及全國其他15省市的49個非法經(jīng)營團伙開展打擊。
二、風險警示
廣大市民群眾應增強自我保護意識和投資風險意識，自覺遠離非法境外期貨投資活動，在投資前要擦亮雙眼，做到“三辨”：一辨業(yè)務資質。期貨行業(yè)都是特許經(jīng)營，開展業(yè)務必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準或備案，取得相應業(yè)務資格。廣大市民在進行任何投資前，牢記通過相關金融管理部門了解是否是經(jīng)批準或經(jīng)備案的合法機構，辨明業(yè)務資質情況。二辨營銷方式。開展期貨業(yè)務，要遵守法律法規(guī)有關適當性管理的要求，合法的經(jīng)營機構在進行業(yè)務宣傳推介時會按要求揭示業(yè)務風險，不會承諾最低收益。三辨匯款賬戶。投資客戶應前往合法期貨投資機構開立期貨賬戶，進而開展期貨交易。
（案例來源：上海公安局經(jīng)偵總隊）
新聞標簽：
防非宣傳月，境外期貨
