體驗產(chǎn)品
非法證券投資咨詢典型案例
時間：2021-10-21新聞來源：中國證監(jiān)會瀏覽量：10277
案例一
一、案情摘要
高某是一名投資者，時常在網(wǎng)絡(luò)上學(xué)習(xí)炒股知識。2018年3月，一名女網(wǎng)友主動添加高某微信，向高某推薦炒“恒生指數(shù)”股票，并把高某拉入一微信群。群內(nèi)有“薦股大師”“刀鋒”發(fā)布自己成功預(yù)測走勢的消息，群內(nèi)亦有“股友們”把“刀鋒”說的神乎其神，并在群內(nèi)曬出自己參與交易并賺錢的截圖。在鼓動下，高某在群內(nèi)提供的網(wǎng)絡(luò)平臺上開戶進行交易
此后，“刀鋒”經(jīng)常在網(wǎng)絡(luò)直播間開直播，講解大盤走勢，推薦“恒生指數(shù)”股票。在他的“指導(dǎo)”下，高某很快“盈利”，并繼續(xù)投入大量資金。當(dāng)后續(xù)出現(xiàn)“虧損”情況時，“股友們”又以“大盤不穩(wěn)定”、“扳回本金”為由，紛紛勸說高某繼續(xù)投資。直至最后“刀鋒”突然退群并且關(guān)閉了網(wǎng)絡(luò)直播間，高某被踢出微信群，先前的女網(wǎng)友也將他拉入“黑名單”。前后共損失了幾十萬元人民幣的高某這才意識到自己上當(dāng)受騙，遂向上海市公安機關(guān)報案。
經(jīng)查，犯罪嫌疑人熊某等人注冊成立電子商務(wù)公司，利用網(wǎng)絡(luò)平臺進行虛假證券交易，并通過網(wǎng)絡(luò)直播間非法薦股實施詐騙。上海警方抓獲犯罪嫌疑人21人，涉案金額800余萬元，該犯罪團伙到案后對詐騙的犯罪事實供認(rèn)不諱。
二、風(fēng)險警示
上述案例中，不法分子通過主動添加被害人微信招攬客戶，利用話術(shù)與被害人聊天，取得信任后將被害人拉入微信群，再由“薦股大師”通過網(wǎng)絡(luò)直播平臺吹噓薦股，群內(nèi)其他“股友”當(dāng)托輔助誘騙被害人將資金注入虛假證券交易平臺，資金實際進了不法分子的私人賬戶。不法分子利用人工操盤漲跌的手段，先讓被害人“盈利”鼓勵其繼續(xù)投資，再通過制造“虧損”局面騙走被害人本金。在此提醒廣大投資者，不要輕信來歷不明的電話、短信、微信上的投資盈利消息，投資應(yīng)該在正規(guī)合法機構(gòu)進行。天上不會掉餡餅。請遠(yuǎn)離非法薦股，自覺抵制電信詐騙。
案例二
2012年5月，北京市西城區(qū)人民法院對張欣非法證券投資咨詢案一審宣判，認(rèn)定被告人張欣未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，判處張欣有期徒刑一年，并處罰金人民幣五萬元，追繳涉案非法所得。
一、案情摘要
2008年末，北京證監(jiān)局收到多名投資者關(guān)于“中國金融投資網(wǎng)”（位于金融街投資廣場）的來信，舉報該網(wǎng)站及關(guān)聯(lián)公司以出售股票分析軟件、提供“牛股信息”等形式，騙取客戶服務(wù)費。經(jīng)查，“中國金融投資網(wǎng)”及其關(guān)聯(lián)公司北京國頌金鼎信息科技有限公司、北京天工精華軟件技術(shù)有限公司未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，以銷售炒股軟件為幌子，利用隨機撥打電話等手段招攬不特定客戶，然后通過在線下提供證券投資咨詢服務(wù)，收取服務(wù)費，涉嫌非法從事證券投資咨詢服務(wù)。
因涉案金額超過30萬元，已達(dá)到非法經(jīng)營罪刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，北京證監(jiān)局于2009年初及時向北京市公安局經(jīng)偵部門移送了該案的違法犯罪線索。經(jīng)調(diào)查，公安機關(guān)掌握確鑿證據(jù)后決定立案偵查，北京證監(jiān)局按照辦案機關(guān)的要求及時出具了性質(zhì)認(rèn)定意見。公安機關(guān)先后將多名涉案人員控制，兩家涉案公司的實際控制人張欣在逃亡兩年后于2011年被公安機關(guān)抓獲歸案，繼而被檢察機關(guān)審查起訴，最終被人民法院判決有罪，受到法律的懲處。
二、風(fēng)險提示
股市運行有其內(nèi)在規(guī)律，投資者進行投資決策時應(yīng)當(dāng)保持理性的心態(tài)，謹(jǐn)防“一夜暴富”的誘惑。選擇投資咨詢服務(wù)時應(yīng)當(dāng)選擇具備資質(zhì)、合規(guī)經(jīng)營的機構(gòu)，這些機構(gòu)名稱可以在證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上查詢、核實。若遇到承諾高額收益，約定利潤分成，或者以提供內(nèi)幕消息、合謀操縱股價為誘餌的，基本可以判定該機構(gòu)不合法。投資者還須提高風(fēng)險防范意識，接受證券投資咨詢服務(wù)時要謹(jǐn)慎簽訂合同，不要接受不簽合同或者以其他合同代替證券投資咨詢合同的服務(wù)方式。另外，投資者在獲取證券投資咨詢服務(wù)時要注意保留合同、匯款單據(jù)、發(fā)票等各種資料，一旦受騙或者發(fā)生糾紛，這些憑證將可以幫助維權(quán)。
新聞標(biāo)簽：
證券投資
